在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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