金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全(quán)部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过北向互(hù)换通开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银(yín)行间市(shì)场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地区的(de)境外投资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告发(fā)布以来，“互换通”的(d蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁n>e)各(gè)项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利(lì)率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结(jié)算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算(suàn)所利(lì)率(lǜ)互(hù)换集中清算业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案(àn)的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人(rén)民(mín)银行认可的(de)境(jìng)外(wài)电子交易(yì)平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中央(yāng)对(duì)手方清算机构(gòu)互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提(tí)供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对双方(fāng)清算(suàn)所之(zhī)间(jiān)的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安(ān)排(pái)和联络协商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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