金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(x再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活íng)为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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