直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)35c到底有多大，35c是多少证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 35c到底有多大，35c是多少