零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万俄罗斯是资本主义还是社会主义元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà俄罗斯是资本主义还是社会主义)泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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