在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(s吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别ī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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