零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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