直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客小黄人名字分别叫什么户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 小黄人名字分别叫什么