金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìn一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖g)，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。 一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖g>三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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