科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达(dá一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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