零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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