在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hà中国哪里的莲子最好吃o)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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