金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过(guò)北(běi)向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会(huì)（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区的境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联(lián)互(hù)通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交(jiāo)易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及(jí)结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算(suàn)所利(lì)率互换集(jí)中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的清(qīng)算会(huì)员或该当年非典为什么神秘结束了(gāi)类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民(mín)银行要(yào)求并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行当年非典为什么神秘结束了认可的境外电(diàn)子交易平(píng)台互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提(tí)供清(qīng)算、结(jié)算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的(de)风险敞(chǎng)口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同(tóng)维护(hù)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风险，理性(xìng)开(kāi)展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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