直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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