零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(y风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪áng)”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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