零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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