零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下900g是几斤 900g是多少毫升，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng900g是几斤 900g是多少毫升)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán900g是几斤 900g是多少毫升)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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