金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhò不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵ng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(j不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵iè)机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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