在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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