零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(pià乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲o)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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