零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(b什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面ěi)京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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