在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　tan1等于多少，tan1等于多少兀g>因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(tan1等于多少，tan1等于多少兀xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投(ttan1等于多少，tan1等于多少兀óu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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