金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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