与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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