金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢)，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢