金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)苹果x多重机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金苹果x多重(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件相(x苹果x多重iāng)关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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