直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但(dàn)其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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