零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减粤西是指什么地方少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托粤西是指什么地方不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一粤西是指什么地方季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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