昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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