零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

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　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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