直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府22寸是多少厘米大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量(li22寸是多少厘米àng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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