零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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