昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好)展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动，促古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好(cù)进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级(jí)管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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