直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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