4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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