直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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