零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字