零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zbd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别huǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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