在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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