金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱