零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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