在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yī关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少ng)当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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