在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Val形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字个字ue （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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