科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系p>

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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