近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家金融(róng)机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平(píng)市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协(x一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱ié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构，承担(dān)着提高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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