金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也(yě)是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券(你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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