金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》手机扩展内存是什么意思强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)手机扩展内存是什么意思代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业手机扩展内存是什么意思文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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