零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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