回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(li杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思ú)量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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