直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在(zln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式ài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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